【导读】海通证券、申万宏源证券接央行罚单区别处罚395万元、349万元

　　中国基金报记者晨光

　　事关反洗钱责任，又有券商收到罚单！

　　11月1日，中国东说念主民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），触及海通证券、申万宏源证券两家券商及关系株连东说念主。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，处罚日历均为2024年10月23日。

　　犯法事由方面，两家券商均触及未按规则践诺客户身份识别义务、未按规则报送大额走动和可疑走动确认、与不解身份的客户进行走动等问题。

　　来看细目——

涉三项犯法活动

海通证券被处罚395万元

　　11月1日，中国东说念主民银行上海市分行公布上海银罚字〔2024〕12号、13号、14号行政处罚信息。其中裸露，海通证券触及三项犯法活动：一是未按规则践诺客户身份识别义务，二是未按规则报送大额走动和可疑走动确认，三是与不解身份的客户进行走动。

　　基于此，中国东说念主民银行上海市分行对海通证券处以395万元的罚金，作出行政处罚的日历为2024年10月23日，公示期限5年。

　　此外，时任海通证券总司理助理陈某钱对上述三项犯法非法活动负有株连，被处以7万元罚金；时任海通证券合规总监王某业对其中两项犯法非法活动负有株连，被处以5.25万元罚金。

　　此前，海通证券在2024年半年报中暗示，公司永远坚抓以风险为本的责任原则，严格按照反洗钱法律法例，采选关系步调，抑遏洗钱及恐怖融资风险。针对公司各业务条线濒临的不同风险景色采选相应的风险管控步调，并通过培训和宣传促进洗钱风险措置文化传导，营造精熟的洗钱风险措置文化氛围，积极注意洗钱和恐怖融资风险。

　　国泰君安与海通证券的并购重组仍在鼓舞中。10月10日复牌后，海通证券股价节节走高，近期有所回调。规则11月1日收盘，海通证券A股股价为11.47元/股，总市值为1498.46亿元。

　　功绩方面，海通证券2024年三季报出现功绩“变脸”：前三季度结束买卖收入128.99亿元，同比着落42.86%；归母净利润亏本6.59亿元，同比着落115.12%。其中，第三季度海通证券结束买卖收入40.34亿元，同比着落28.03%；归母净利润亏本16.13亿元，同比着落403.05%。

申万宏源证券被罚349万元

财务总监、合规总监遭罚

　　与海通证券情况肖似，这次申万宏源证券被中国东说念主民银行上海市分行处罚，相同触及三项犯法活动：未按规则践诺客户身份识别义务、未按规则报送大额走动和可疑走动确认、与不解身份的客户进行走动。

　　中国东说念主民银行上海市分行对申万宏源证券处以罚金349万元。同期，时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清被罚金2万元，时任申万宏源证券法律合规总部总司理、合规总监毛某平被罚金6万元。上述行政处罚日历均为2024年10月23日，公示期5年。

　　申万宏源证券相同为沪上老牌券商。规则11月1日收盘，申万宏源A股股价为5.29元/股，总市值为1324.61亿元。

　　2024年前三季度，申万宏源结束买卖收入174.56亿元，同比增长7.21%；结束归母净利润38.5亿元，同比着落11.44%。

事关反洗钱责任

多家券商接罚单

　　连年来，奉陪国度对金融犯警的高度酷好与监管力度的加大，反洗钱和内控措置的需求愈发进军。除了银行业外，证券业反洗钱责任也受到止境原谅。

　　本年2月，中国东说念主民银行对中国星河证券处罚159万元，触及未按规则践诺客户身份识别义务、未按规则报送大额走动确认大略可疑走动确认两项问题。两名关系认真东说念主总共被处罚3.5万元。

　　此外，2023年亦有多家券商遇到央行及分支机构处罚，包括华泰证券、甬兴证券、中航证券、中信证券、东北证券等；关系非法事项亦触及未按规则践诺客户身份识别义务、未按规则报送大额走动确认或可疑走动确认、与身份不解的客户进行走动等。

　　本年10月，中国证券业协会初始证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研责任，旨在全面了解证券行业洗钱和恐怖融资风险水平，普及反洗钱履职水平。调研践诺涵盖“外部胁迫”“固有风险”“抑遏步调有用性”及“自评估情况”四大板块，评估的时分领域限制在2023年度。